11月30日訊（記者 王婉瑩）又一起金融圈老鼠倉交易曝光，還伴隨一張超億元的天價罰單。

江蘇證監局日前披露的一則行政處罰決定書，揭開了某券商副總裁陳某濤多年的違法違規行為。其利用未公開信息從事證券交易、違規買賣證券，被江蘇證監局沒收違法所得4515.05萬元，并處以9030.1萬元罰款，合計罰沒款高達1.35億元。

（江蘇證監局官網）

行政處罰決定書顯示，陳某濤的違法行為主要分為兩類。

其一，是利用因職務便利獲取的未公開信息從事證券交易，即老鼠倉。據查，在2020年3月至2023年3月期間，陳某濤利用其職務便利，獲取了相關私募基金、個人在某證券公司開立的32個證券賬戶的交易信息，實際控制并使用韓某中信證券信用賬戶等8個證券賬戶，與趨同組合賬戶發生趨同交易，趨同買入股票585只，趨同買入金額8.59億元，趨同交易盈利1875.04萬元。

其二，存在長期違規買賣證券的行為。2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業人員，控制前述8個證券賬戶及韓某中信證券普通賬戶等共計16個證券賬戶買賣證券，扣除前述陳某濤利用未公開信息趨同買入及與趨同買入對應的賣出金額后，累計交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640萬元。

在聽證中，陳某濤以曾為金融行業作出貢獻，本案罰款金額巨大、遠超其客觀上可以負擔的范圍等理由，懇請將罰款倍數調減至一倍等多個理由提出申辯。但江蘇證監局復核后認為，該理由非法定從輕或減輕處罰情形，對陳某濤申辯意見不予采納。

最終，江蘇證監局對陳某濤利用未公開信息交易行為，沒收違法所得1875.04萬元，并處以3750.08萬元罰款；對陳某濤違規買賣證券行為，沒收違法所得2640.01萬元，并處以5280.02萬元罰款。以上合計罰沒1.35億元。

鑒于陳某濤作為證券公司高級管理人員、證券從業人員，行為惡劣、持續時間長、交易金額及違法所得巨大，嚴重擾亂市場秩序，江蘇證監局對其采取8年和5年兩項證券市場禁入措施。在8年禁入期內，陳某濤不得在任何機構從事證券業務或擔任相關高管職務等；在5年禁入期內，不得直接或化名、借他人名義交易證券交易所上市或掛牌的所有證券。

罰單信息顯示，1963年1月出生的陳某濤，自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔任副總裁等職務，涉案期間系證券從業人員。

記者通過交叉對比公開信息發現，陳某濤個人信息與任職時間與滬上某頭部券商原副總裁履歷高度重合。其曾于2013年到2018年擔任該公司的首席信息官，于2016年到2021年擔任該公司的副總裁。

從近期一系列處罰案例來看，監管打擊老鼠倉和從業人員違規炒股的力度不斷加強。11月，黑龍江證監局罰單，時任某證券公司證券投資部總經理湯某明因利用自營賬戶未公開信息交易等違法行為，被合計處以470萬元罰款。

5月，安徽證監局罰單，時任中信證券信息技術中心高級經理李海鵬因控制親屬賬戶組，與托管在中信證券的某基金趨同交易76只股票，被合計罰沒426萬元。

年初，重慶證監局披露的罰單顯示，孫永祥在擔任湘財證券總裁及高級顧問期間，存在利用未公開信息交易、暗示他人交易及違規買賣股票等多種違規行為，罰沒金額高達1842萬元。

系列處罰也體現監管長牙帶刺零容忍打擊資本市場違法違規行為的持續強信號。（ 王婉瑩 )