11月28日訊（記者 王婉瑩）今日晚間，天風證券（601162.SH）公告，公司收到證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規、違法提供融資，證監會決定對公司立案。

天風證券表示，目前，公司各項生產經營活動正常有序開展，公司將積極配合證監會的相關調查工作，并嚴格按照有關法律法規及監管要求履行信息披露義務。

（天風證券官網）

據悉，天風證券此次被監管立案，與2022年年報中披露的原大股東當代集團資金占用事項有所關聯。不過，該筆占用資金及利息已于2022年底全額歸還。天風證券也在當年年報中自揭傷疤披露內控自查問題。

天風證券2022年年度報告中披露，公司自查發現原持股5%以上股東當代科技及其關聯方通過其指定的第三方與公司進行交易，導致報告期內占用公司資金；存在應披露未披露的關聯交易；截至2022年12月31日，占用資金及利息已全部歸還。

業內人士指出，資金占用觸及合規底線，即便事后補救，監管仍要厘清責任邊界。對于此事立案只是監管程序上的時間問題，如今是靴子落地，也給公司帶來聲譽上的負面影響。

此外，盡管資金占用問題已在公司報表層面解決，但監管立案調查及后續處罰可能引發新的合規成本。

盈科律師事務所高級合伙人律師張琦在接受記者采訪時指出，后續，證監會作出最終的《行政處罰決定書》，不排除公司和個人將被處以罰款、警告等。行政處罰之后，由于公司涉嫌信息披露違法違規，導致投資者在不知情的情況下，基于不完整或虛假的信息做出投資決策并遭受損失，也可能會被起訴并支付對應賠償金。

如果天風證券違法提供融資的行為被查實構成《刑法》第一百八十五條之一的背信損害上市公司利益罪，或第一百六十一條的違規披露、不披露重要信息罪，且情節特別嚴重，相關直接負責的主管人員和其他直接責任人員可能被追究刑事責任。

對于天風證券而言，近年來一直努力與深陷債務危機的當代系進行切割，意圖甩脫歷史包袱。2023年，湖北國資背景的宏泰集團入主天風證券，目前持有公司28.33%的股權。宏泰集團實管實控以來，天風證券告別了無實際控制人的局面，在更為牢固的國資背景下開啟了轉型之路。

從業績來看，今年前三季度，天風證券實現營業收入21.12億元，同比增長57.53%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為1.53億元，同比扭虧為盈，上年同期為凈虧損5.36億元。截至今年10月底，公司總市值達592.3億元，較2023年3月宏泰控股前增加275.7億元。在湖北省A股上市公司中的市值排名，從第16位躍升至第5位。

另需關注的是，此前與當代系淵源深厚的兩位資本市場風云人物近期先后卷入調查漩渦。

10月，原當代集團副董事長郭旭東因涉嫌嚴重職務違法主動投案，接受監察調查。郭旭東是證監會發審委五屆元老。巧合的是，其在職期間，彼時當代系控制的天風證券恰成功上市。

另據財新報道，天風證券原常務副總裁翟晨曦于本月失聯，或被帶走協查。翟晨曦曾在國家開發銀行任職多年，2014年加入天風證券出任固定收益部總經理，后升任天風證券副總裁，分管固定收益、國際業務等板塊。（ 王婉瑩 )